din 08 decembrie 2022
CZU: 343.1:341.4
ECHIPELE COMUNE DE INVESTIGAȚII – FORMĂ A ASISTENȚEI JURIDICE INTERNAȚIONALE ÎN MATERIE PENALĂ
Dinu OSTAVCIUC, doctorîndrept, conferențiar universitar, rector al Academiei „Ștefan cel Mare” a MAI ORCID: 0000-0001-5317-3296 Tudor OSOIANU, doctorîndrept, profesor universitar, Catedra „Procedură penală, criminalisticășisecuritate informațională” a Academiei „Ștefan cel Mare” a MAI ORCID: 0000-0003-1506-4501
Rezumat Odată ce Republica Moldova și-adeclarat independența, dorindafiunstatdemo cratic, încaresunt respectate drepturileșilibertățile omului, afostșieste interesatăsășiarmonizeze normele legislativeșisă-și creeze mecanisme eficiente pentru înfăptuirea justiției, astfel încâtsăcorespundă standardelor europenedecalitate. Această manifestarepresupune aspirația țării noastredeaaderalacomunitatea europeană. În acest sens, țara noastră afost admisăcamembrucudrepturi deplineînorga nizația mondialășiîn agențiilesalespecializate, urmând aderarealamultiple instituții europeneșiinternaționale. Prin urmare, în vederea consolidării statuluidedrept, Repu blica Moldova, având aspirația vectorului european, și-aexprimat consimțământuldeafi partelainstrumentele internaționaleînmateria asistenței juridice internaționale. O nouă formădeasistență juridică internaționalăînmaterie penalăestecrearea echipelor comunedeinvestigații, care s-adoveditafiun instrument eficientîncombatereacriminalității transfrontaliere. Prin urmare, articolul respectivsereferălaimportanța acestei formedeasis tență juridică internațională, modulîncaresuntcreate echipele comunedeinvestigații, oportunitateașieficiențalorîn administrarea probatoriuluiînanumite cauze penale. Cuvinte-cheie: proces penal, investigații, echipe comune, asistență juridică inter națională, administrarea probelor.
Summary Once the Republic of Moldova declareditsindependence, desiringtobe ademo cratic state, where human rightsandfreedomsarerespected, itwasandisinterestedinharmonizingitslegislative normsandcreating effective mechanismsforthe administrationof justice, in ordertomeet European quality standards. This manifestation impliestheaspirationofour countrytojoin the European community. Inthisregard, the Republic of Moldovahadbeen admittedasamemberwithfull rightsinthe world organizationandinitsspecialized agencies, followingtheaccessiînprocesul asigurării ordiniișisecurității publiceonto multiple Europeanandinternational institutions. Consequently, in ordertostren gthentheruleoflaw, the Republic of Moldova, havingtheaspirationofthe European vector, expresseditsconsenttobe apartytothe international instrumentsinthe matterofinternational legal assistance. A newformof international legal assistanceincriminal mattersisthe creationofjoint investigation teams, whichhasproventobeaneffectiveandefficienttoolin combatingcross-border crime. Therefore, the present article referstothe importanceofthisformof internationallegal assistance, thewayin which joint investigation teamsarecreated, their appro priatenessandefficiencyinthe administrationofevidenceincertain criminal cases. Keywords: penal trial, investigations, joint teams, international legal assistance, evidence administration.
Introducere. Aderarealamultiple organisme internaționale, implicit exprimarea consimțământuluideafi partelainstrumentele internaționaleînmateria asistenței juridice asporit consolidarea politicii Republicii Moldovade dezvoltare arelațiilordecolaborarecutoate țările lumii, depromovare aunui climatdepaceșisecuritate, de reprimare aoricăror formedecriminalitateșifraudă alegii. Contribuția practicii noastre convenționalelapractica generalăînmateria asistenței juridice reflectășisubliniazăîncăodată dorința Republicii Moldovadea-și dezvolta progresiv relațiiledeco laborare juridicăcualte stateînscopul apărării drepturilorșilibertăților fundamentalealeomului. Totodată, posibilitățiledecooperareîndomeniul asistenței juridice internaționale s-au diversificat: au apărutnoiinițiativedecoordonarelanivel european aproblematicii transfrontaliere, iar construcțiacomunitară s-aîmbogățitcunoi instituții, precum EUROJUST, carecontribuielaîmbunătățirea cooperării între autoritățile competentealestatelor membre, în specialprinfacilitarea examinării solicitărilordeasistențăjuridică reciprocălanivel europeanșiacererilordeextrădare [6, p. 7]. Eliminarea treptată acontroalelorlafrontierăpeteritoriul Uniunii Europene afacilitat considerabil libera circulație acetățenilor Uniunii Eu ropene, permițându-leînsăinfractorilor, în paralel, să acționezemaiușorlanivel transnațional. Pentru acombate flagelul reprezentatdecriminalitatea transfrontalieră, spațiuldelibertate, securitateșijustiție cuprinde măsuridepromovare acooperării judiciare între statele membreînmaterie penală, punctuldeplecare constituindu-lprincipiul recunoașterii reciproce. Deasemenea, aufostadoptate măsuri specifice pentru acombate criminalitatea transnaționalășiterorismulșipentru agaranta protejarea drepturilor victi melor, suspecțilorșideținuților pestetotîn Uniunea Europeană [4]. O formănouăaasistenței internaționaleînmaterie penală reprezintă „echipele comunedeinvestigații” (JIT), care și-agăsit oglindireaînmaimulte documente internaționale. Conceptul de „echipă comunădeinvestigații” s-anăscutdinconvin din 08 decembrie 2022
gereacămetodele existentedecooperare internaționalăîndomeniulpolițienescșijudiciarnuerau, în sine, suficiente pentru afacefațăcazurilor gravedecriminalitate organizată transfrontalieră. S-aconsideratcăoechipă formatădinanchetatorișiautorități judiciaredindouăsaumai multe state, acționând împreunășipebazaunei autorități juridiceșiaunei securitățijuridice clarecuprivireladrepturile, îndatoririleșiobligațiile participanților, ar îmbunătăți combaterea criminalității organizate [7, p. 38]. Astfel, prin Legea nr. 15-XV din 17.02.2005, statul nostru aratificat Convenția Națiunilor Unite împotriva criminalității transnaționale organizatedin 15.11.2000, adoptată la New York, în vigoare pentru Republica Moldovadin 16.10.2005. Potrivit art. 19 din Convenția respectivă, Statele Părțiauîn vederesăîncheie acordurisauaranjamente bilateralesaumultilateraleînbazacărora, pentru cauzelecarefac obiectul anchetelor, urmăririlorsauprocedurii judiciareînunulsaumai multe țări, autoritățile competente respectivepotstabili instanțedeanchetă comune. În absențaunorasemenea acordurisauaranjamente, potfihotărâte anchete comunedelacazla caz. Statele Părți interesate vegheazăcasuveranitatea Statului Partepeteritoriul căruiasedesfășoară anchetasăfiepedeplin respectată. Prin Legea nr. 312 din 26.12.2012, Republica Moldova aratificatcelde-al doilea Protocol adițional la Convenția europeanădeasistență judiciarăînmaterie penală, încheiat la Strasbourg la 08.11.2001 și semnat de R. Moldovala 13.03.2012 [1]. În conformitatecuprevederile art. 20 din Protocolul menționat, de comun acord, autoritățile competentedindouăsaumai multe Părțipotcon stitui oechipă comunădeinvestigații pentruunanumitscopși operioadă limitatădetimp – perioadăcarepoatefiprelungitădecomun acord – să efectueze anchete penale într-unulsaumai multe dintre Statele Părțicareau înființat echipa. Componența echipeiestestabilităînacord. Înurmaratificării Protocolului vizat, Republica Moldova adesemnat Procuratura Generalăcainstituțiecareva decide crearea echipei comunedeinvestigații. La 19.04.2013, prin Legea nr. 85 pentru modificareașicompletareaunoractelegislative, afost modificatășicompletată Legea nr. 371 din 01.12.2006 cu privirelaasistența juridică internaționalăînmaterie penală, întrucât afost introdusă noțiuneadeechipe comunedeinvestigații.
Potrivit art. 331 din Legeacuprivirelaasistența juridică internațio
nalăînmaterie penală, autoritățile competentedincel puțindouăstatepotsă constituie, de comun acord, oechipă unicădeinvestigații, cuunobiectiv precisșipentru odurată limitată, care poatefiprelungităcuacordul tuturor părților, în vederea desfășurării urmăririi penaleînunulsauînmaimulteînprocesul asigurării ordiniișisecurității publice
dintre statelecareconstituie echipa. Constituireașiactivitatea echipeisere alizează conform prevederilor Coduluideprocedură penală. Prin urmare, CPP [2] asuferitșiel modificărișicompletări, astfel încât prevederile din Legeacuprivirelaasistența juridică internaționalăînmate
rie penală și-au găsit reflectareșiîn legea procesual penală (art. 5402, alin.
(1) CPP) [2]. De reținutcăcomponența echipeideinvestigațiiestedecisădecomunul acordalpărților, iar cererea pentru constituirea echipei comune poatefifăcutădeorice parte contractantă interesată. Echipele comunedeinvestigațiinupotfiinstituiteîncazulîncare infracțiunea cercetatăareun caracter strict național, fără elementedeex traneitate, chiardacăeste gravă, deosebitsauexcepționaldegravă. Dacă infracțiuneaareun caracter naționalșise impune efectuareaunoracțiunideurmărire penală într-unstatsau altul, efectuarea acestora urmeazăsăfie solicitatăprincomisie rogatorie, în ordine generală, în cadrul asistenței juridice internaționaleînmaterie penală [5, pct. 13)-14)].
În conformitatecuprevederile art. 5402, alin. (2) CPP [2], Echipa co
munădeinvestigații poateficreată atunci când: 1) în cadruluneiurmăriri penaleîncursînstatul solicitantseimpune efectuareaunorurmăriri penale dificile, care implică mobilizareaunormij loace importanteceprivescșialte state; 2) mai multe state efectuează urmăriri penalecarenecesită oacțiune coordonatășiconcertatăînstatele respective. Potrivit acestei prevederi, reiesecăechipele comunedeinvestigațiinupotficonstituite oricândșicrearealornu poatefibazată decâtpeacestecriterii. Prevederile respective presupun comitereaunorinfracțiunigrave, deosebitdegraveșiexcepționaldegrave, cercetarea căroraestedificilășipriveștemaimulte state. Respectiv, avemînvedere obligatoriu criteriul transfrontalierșiinternaționalalinfracțiunilor, iarînlipsa acestuia echipele comunenupotficreateșiactivitatealoreste imposibilă. Cerereadeformare aechipei comunedeinvestigații poatefiformulatădeoricestatimplicat. Echipa comunădeinvestigații (JIT) este formată în
unul dintre stateleîncare urmeazăafiefectuată urmărirea penală (art. 5402,
alin. (3) CPP) [2]. Astfel, pentruaficreate echipele comunedeinvestigațiiestenecesarădepunereauneicereri către autoritățile competentealețărilor străine, în funcțiededimensiunea transfrontalierăsauinternațională ainfracțiunii. Această cererevafi întocmitădecătre procurorulcareconducecuurmărireapenală într-ocauză penală concretă, din oficiusaula propunereaorganuluideurmărire penală, carevaîntocmiunraportînacest sens. Cererea întocmită, carevacorespundedupăformășiconținut, vafiexpediată Secției asistență juridică internaționalășiintegrare europeană a Procuraturii Gene din 08 decembrie 2022
raleșisoluționarea acesteiasevafacepotrivit procedurii indicatelacerereadecomisie rogatorie, careseaplicăînmodul corespunzător acesteia. Se recomandăcapânălaîntocmirea cererii respective procurorulsăcomunice despre aceste intențiișiposibilități organelordedreptcompetentealestatelor vizatesaupunctelordelegătură (contact) la Eurojust și Europol pentru adiscuta avantajele posibileșipașii concrețiînvederea constituirii echipei comunedeinvestigații. Acestfaptsevarealizacuscopul nepericlităriișineîntârzierii constituirii acestei echipe [5, pct. 20].
În conformitatecuprevederile art. 5402, alin. (4) CPP [2], cererea de
formare aechipei comunedeinvestigații cuprinde autoritateacareaînaintatcererea, obiectulșimotivul cererii, identitateașinaționalitatea persoaneiîncauză, numeleșiadresa destinatarului, dacăestecazulșipropunerireferitoarelacomponența acesteia. Considerămcăcerereacuprivirelaconstituirea echipei comunedeinvestigații trebuiesăcorespundă formeișiconținutului cereriidecomisie rogatorie (art. 537 CPP) [2], luându-seîncalcul specificul activității acestor echipe. Totodată, această cerereșiactele anexateseîntocmescînlimbadestatșise traducînlimba statului solicitatsauîntr-oaltă limbă, potrivitprevederilorsaurezervelorlatratatul internațional aplicabil, de regulă englezăsaufranceză. Cerereadeconstituire aechipelor comunedeinvestigații, pe lângăcerințelecesunt dictateîncerereadecomisie rogatorie, trebuiesăcuprindă: a) legislația națională, tratatul internaționalsauacorduldereciprocitateînbazacăroraseva solicita crearea echipei comunedeinvestigații; b) condițiilecepermit constituirea; c) date referitoarelapărțile, conducătorii, membriișiparticipanții echipeidinpartea Republicii Moldova; d) dezideratecețindeprocedura operațională; e) datecuprivirelaactivitățile echipeicese propunafirealizate; f) altedateimportantecereiesdinmaterialele cauzei. În cazulîncare statulsaustatele străineaucomunicat intențiilecuprivirelaacorduldecreare aechipei comunedeinvestigații, subdiviziunea specializată a Procuraturii Generalevaorganiza, câtmaicurând posibil, con vocarea părților pentru adiscuta asupra conținutului Acorduluideconstituireaechipei comuneșipentru aîntocmi proiectul acestuiactprocedural. La negocierea acorduluivaparticipa procurorulcareconducesaucare exercită urmărirea penală, ofițeruldeurmărire penală; de asemenea poatefiinvitatși ofițeruldeinvestigații inclusîngrupuldelucrupedosarșicareestepropusîncalitatedemembrualechipei comunedeinvestigații. Acordulsesemneazădeconducătorul echipei comunedeinvestigațiișieste coordonatcuprocurorul generalsauprimul adjunctalacestuia, iardinpartea organeînprocesul asigurării ordiniișisecurității publice
lordedreptalestatelor străineceformează echipa semnează persoanele împuterniciteînacest sens [5, pct. 25-32]. În cazulîncare negocierile privind constituirea echipei comunedein vestigațiifieau eșuat, fieunadin părți arefuzatsăsemneze acordul, sevaexclude posibilitatea activității acestei echipe. Estedereținutcăacordul menționat trebuiesăreglementezeînconcretacțiunile, rolul fiecărui membru, dreptuldeaparticipasaunulaefectuareaunor acțiuni procesuale, dreptul efectuăriiunoracțiunidecătre membrii detașați, modificarea echipei comunedeinvestigații, perioadadeactivitateșialtele. De menționat faptulcăcomponenții echipei comunedeinvestigații, desemnațideautoritățile Republicii Moldova, au calitateademembri, întimpce membrii desemnațideunstatstrăinaucalitateademembri detașați
(art. 5402, alin. (5) CPP) [2]. În corespunderecuart. 5402, alin. (6) CPP, activitatea echipei comune
de investigațiipeteritoriul Republicii Moldovasedesfășoară potriviturmătoarelor reguli: 1) conducătorul echipei comunedeinvestigațiiesteun reprezentantalautoritățiicareparticipălaurmărirea penalădinstatul membrupeteritoriulcăruia funcționează echipașiacționeazăînlimitele competențelorceîi revin conform dreptuluisăunațional; 2) acțiunile echipeisedesfășoară conform legii Republicii Moldova. Membrii echipeișimembrii detașațiîșiexecută sarcinilesubresponsabili tatea persoanei prevăzutelapct. 1), ținând seamadecondițiile stabilitedepropriile autoritățiînacordul privind formarea echipei. Acțiuniledeurmărire penalășimăsurile specialedeinvestigațiisevor efectuadecătre membrii echipei comuneînstrictă conformitate cu CPP. Toate acțiunileseefectueazăsubconducerea conducătorului echipeicomunedeinvestigații. Conducătorul echipei comunedeinvestigațiivafi numit procurorulcareconducesauexercită urmărirea penalăsauun procuror ierarhic superior. Membrii detașațipelângă echipa comunădeinvestigațiisuntabilitațisăfie prezențilaefectuarea oricăroracteprocedurale, cu excepția cazului când
conducătorul echipei, din motive speciale, decide contrariul (art. 5402, alin.
(7) CPP). Atuncicândechipa comunădeinvestigații urmeazăsăefectuezeacteproceduralepeteritoriul statului solicitant, membrii detașațipotcere autori
tățilorlorcompetentesăefectueze actele respective (art. 5402, alin. (8) CPP).
Un membru detașatpelângă echipa comunădeinvestigații poate, conform dreptuluisăunaționalșiîn limitele competențelor sale, să furnizeze echipei informațiilecesuntladispoziția statuluicarel-adetașat, în scopul derulării
urmăririi penale efectuatedeechipă (art. 5402, alin. (9) CPP) [2].
din 08 decembrie 2022
Informațiile obținuteînmod obișnuitdeun membrusauun membru detașatîncadrul participăriilaoechipă comunădeinvestigațiișicarenupotfiobținuteînaltmodde către autoritățile competentealestatelor implicatepotfiutilizate: 1) în scopul pentrucareafost creată echipa; 2) pentru adescoperi, acercetasauaurmărialteinfracțiuni, cu consimțământul statuluipe teritoriul căruiaaufost obținute informațiile; 3) pentru apreveniunpericol iminentșiserios pentru securitatea publică, respectând dispozițiile prevăzutelapct. 2); 4) înaltescopuri, dacă acest lucruesteconvenitdecătre
statelecareau format echipa (art. 5402, alin. (10) CPP).
Înurmacelor expuse distingem faptulcăoechipă comunădeanchetăesteun instrumentdecooperare internațională bazatpeun acord întreautoritățile competente, atâtcelejudiciare (judecători, procurori, judecătorideinstrucție...), câtșiceledeaplicare alegii, dindouăsaumaimulte state, stabilităpeoperioadă limitatășiîn scopuri specifice, în vederea desfășurării anchetelor penale într-unulsaumai multedinstatele membre implicate. În comparațiecuformele tradiționaledecooperare polițieneascășijudiciară, echipele comunedeinvestigații (JIT) au următoarea valoareadăugată: – JIT permit colectarea directășischimbul directdeinformațiișide probefărănecesitateadeautiliza mijloacele tradiționaledeasistențăjudiciară reciprocă (AJR). Informațiileșiprobele colectateînconformitateculegislația statuluiîncare operează echipapotfi partajatepebaza (unică) aacordului privind JIT; și – Membrii detașațiaiechipei (și anumeceicare provin dintr-unaltstat decâtcelîncareoperează JIT) au dreptuldeafi prezențișide aparti cipa, în limitele prevăzutedelegislația națională și/sau prevăzutedecătre conducătorul JIT, în măsurideanchetă desfășurateînafara statuluilorde origine. Din aceste motive, JIT constituieuninstrumentdecooperare foarte eficientșieficace, care facilitează coordonarea anchetelorșiaurmăririlor penale realizateînparalelînmai multe state [3, subpct. 2)]. În final, dorimsăîncurajăm practicienii, în special subdiviziunilecarefac investigațiiînmateria crimei organizate, să purceadălacrearea echipelorcomunedeinvestigații. Or, datorită acestorapotfi obținutecumultmaimulte informațiișiprobeînvederea trageriilarăspundere penală ainfrac torilor – membriaiunei grupări criminale organizate. Doarprinutilizarea acestei forme aasistenței juridice internaționaleînmateria penală investi gațiavafiunaeficientă, asigurând calitatea actuluidejustițieșiîncrederea societățiiîninstituțiile statului.
Referințe bibliografice 1) Cel de-al doilea Protocol adițional la Convenția europeanădeasistențăînprocesul asigurării ordiniișisecurității publice
judiciarăînmaterie penală, încheiat la Strasbourg la 08.11.2001 șisemnat de Republica Moldova la 13.03.2012. Publicat: 08-02-2013 în Moni torul Oficial Nr. 27-30 art. 110. 2) Coduldeprocedură penală al Republicii Moldova, nr. 122-XV din 14.03.2003. Monitorul Oficial al RM nr. 104-110/447 din 07.06.2003. 3) Echipe comunedeanchetă, Ghid practic. Disponibil: https://data.consi lium.europa.eu/doc/document/ST-11501-2016-INIT/ro/pdf; 4) https://www.europarl.europa.eu/factsheets/ro/sheet/155/coopera rea-judiciara-in-materie-penala (accesat: 01.12.2021). 5) Ordinul comun al Procuraturii Generale, Ministerului Afacerilor Interne, Serviciului Vamal și Centrului Național Anticorupție nr. 40/215/324- O/92 din 23.07.2014, pentru aprobarea Instrucțiuniicuprivirelaconsti tuireașiactivitatea echipelor comunedeinvestigații (Ordinulestesemnatșisereferălainstituțiile din Republica Moldova). 6) Poalelungi Mihaișialții, Cooperarea juridică internațională, 50 de tratate internaționalelacare Republica Moldovaesteparte, Institutul Național de Justiție, Chișinău, 2018. 7) Rotundu Diana, procuror, șef adjunct al Secției asistență juridică inter naționalășiintegritate europeanădincadrul Procuraturii Generale a Re publicii Moldova, consilier juridicdestatderangul II, Echipele comunedeinvestigație – realitate pentru Republica Moldova. Publicat în Revista Institutului Național al Justiției, nr. 1, 2014.